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枣阳市光武产业投资基金方案(试行)
[2017-07-18] [返回上页]
枣阳市光武产业投资基金方案(试行)

       为充分发挥枣阳市光武产业投资基金的示范、引领、撬动作用,促进社会资本进入我市产业投资领域,推动新兴产业发展,扶持骨干企业壮大,加快重大项目建设,根据财政部《政府投资基金管理暂行办法》(财预〔2015〕210号)、国家发改委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金 〔2016〕2800号)等有关规定,结合我市实际,特制定《枣阳市光武产业投资基金方案(试行)》。

       一、总 则
       (一)枣阳市光武产业投资基金(以下简称“产业基金”)是由市政府设立,隶属政府直管,并按市场化方式运作的周转性基金。通过政府财政性资金投入,引导社会资金进入创新驱动产业、战略主导产业和政府鼓励发展的领域,推动重点产业跨越发展。
       (二)产业基金实行决策与管理相分离的管理体制。在城投公司成立光武投资管理有限责任公司,负责光武基金的管理。按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险、滚动发展”的原则进行投资运作。基金主要为直投类基金、参股类基金和增信类基金。
       二、产业基金资金来源及规模
       (一)资金来源。
       1、上级和本级财政的专项资金;
       2、银政担合作资金;
       3、银行、保险、券商等投资机构的资金;
       4、其他社会资金。
       (二)基金规模。统筹整合各项资金,2017年筹措资金5亿元,后续通过吸纳银行、保险、券商资金、社会资本和自身滚动发展等多元化筹资方式,不断增加产业基金规模,力争到2020年使产业基金总规模达到20亿元以上。
       三、产业基金的投资领域及方式
       (一)投资领域。根据全市经济社会发展战略以及市委、市政府决策部署,产业基金主要围绕战略性新兴产业培育发展、传统产业技术改造和转型升级、生产性服务业发展、骨干企业的增信支持、重大招商引资项目和工业园区基础设施建设等事关全市经济发展的重点领域和关键环节进行投资运作。
       只有愿意接受并配合基金公司委托专业团队尽职调查的企业才能纳入拟投资范围。
       产业基金不得从事贷款、股票、期货、房地产、企业债券、金融衍生品等投资,以及国家法律法规禁止从事的业务。
       (二)投资方式。产业基金前期原则上以直投参股方式为主。对于市政府确定的需要重点扶持或鼓励的特定产业、重大 项目,可跟进投资。积极探索和银行合作,为企业提供增信担保、“过桥”等短期周转投资。
       四、产业基金的运作管理
       (一)产业基金实行双层决策机制,即组建产业基金决策委员会和投资评审委员会。
       决策委员会为产业基金的决策机构,由市政府市长任主任,市委分管工业的副书记、市政府常务副市长、分管工业、农业、商贸服务业的副市长为副主任,市财政局、市金融办、市发展改革局、市经信局、市农业局、市商务局、人民银行支行、市城投公司、市银监办等相关部门负责同志为成员,负责确定产业基金的资金筹集、支持方向,审定产业基金受托管理机构,协调解决产业基金管理中的重大事项,办公室设在市城投公司,城投公司董事长兼任办公室主任。主要负责确定产业基金的资金筹集、支持方向,审定产业基金受托管理机构,协调解决产业基金管理中的重大事项。评审委员会由光武投资管理有限责任公司聘请相关部门专家和分管领导组成,主要负责项目首期预审。
       项目注册地政府根据投资计划和申报指南,做好直投项目的筛选、整理、策划工作,提出需要直接投资基金支持的项目,报光武投资管理有限责任公司汇总,经市产业基金决策委员会主任审批立项。
经批准立项的直投项目,基金管理机构组织开展尽职调查,并形成投资意见。
投资评审委员会对拟投资项目尽职调查结论和基金管理机构投资意见进行评审并形成评审意见书。
通过评审的企业(项目),由基金管理机构拟定投资方案,上报市光武基金决策委员会集体决议。
基金管理机构根据决策委员会决议,与被投资企业签订投资协议,向被投资企业拨付投资基金。
       (二)向社会公开招聘金融、证券、法律专业,并具有从业经验的专门人才6名至10名,作为光武投资管理有限责任公司的管理运营团队。
       (三)委托光武投资管理有限责任公司负责产业基金的运作。光武投资管理有限责任公司受托代行出资人职责和经营管理职责。
       (四)可委托有资质和具备从业经验的证券公司为投资顾问,对政府确定的拟投资企业进行尽职调查,并出具投资意见书。
       (五)光武投资管理有限责任公司的主要职责为:1、根据决策委员会提出的支持重点、申报要求,对新兴产业、骨干企业和重大项目进行筛选和投资;2、对拟参股(指股权投资)投资的经济实体开展尽职调查、入股谈判、签订入股基金章程或合伙协议;3、代表产业基金以出资额为限对参股(投资)实体行使出资人权利并承担相应义务;4、按季度向市财政局报送《产业基金运行报告》,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的《产业基金年度会计报告》和《产业基金年度执行情况报告》。
       五、明确子基金设立程序、要求及管理机构条件
       (一)子基金设立程序
       光武产业基金作为引导基金参股子基金项目由光武投资管理有限责任公司根据市政府确定的投资方向和基金额度,面向社会公开征集子基金设立方案,由决策委员会进行投资决策。对拟决定出资的子基金项目建立投资前公示制度。对经公示无异议的项目,及时办理确认子基金方案、批复出资额度、拨付资金等相关手续。
       (二)子基金设立要求。
       引导基金对于不同的子基金,可研究制定不同的出资或扶持条件。为体现政府资金的政策性要求,引导基金可根据子基金投资领域、投资阶段、风险程度等,给予其他社会出资人适当让利,并在子基金章程或合伙协议中约定。
       获得引导基金支持的子基金,必须在枣阳市境内注册,有明确的主体投向,其主体投资额原则上不低于基金实际募资额的60%;投资于枣阳境内企业和项目的投资额原则上不低于基金实际募资额的60%,具体投放由基金公司按市场化方式运作。
       (三)子基金管理机构条件。
       在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业(以下简称投资机构)可以向引导基金申请设立子基金,申请时应当确定一家股权管理机构作为拟设立子基金的管理机构。子基金管理机构应符合以下条件:
       (1)具有国家规定的基金管理资质,管理团队稳定,专业性强,具有良好的职业操守和信誉;有较强的资金募集能力。
       (2)有健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为被投资企业提供辅导、管理、咨询等增值服务。
       (3)原则上实缴注册资本不低于500万元,股权投资的经营管理规模不低于2亿元,且近2年盈利水平不低于同行业平均回报率,或股东具有强大的综合实力及行业龙头地位。
       (4)至少有3名具备3年以上股权投资基金管理工作经验的专职高级管理人员,至少主导过3个以上股权投资的成功案例。
       (5)机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。
       (6)经批准的引导基金参股子基金管理机构原则上要求在枣阳市设立基金管理子公司,专门负责枣阳市引导基金参股子基金的管理工作。
       (四)委托一家商业银行为主办行,协助基金监管。产业基金应当委托符合条件的金融机构进行托管。托管金融机构由市城投公司和市金融办通过招投标方式竞争选定。同时本着谁出资、谁优先的原则选择确定,可以选定愿意和光武投资管理有限责任公司“投贷联动”的银行,并由光武投资管理有限责任公司与其签订资金托管协议。托管金融机构按照托管协议,负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资活动进行动态监管,共同降低和承担投资风险,定期向市财政局、光武投资管理有限责任公司提交监管情况报告。
       六、产业基金的运营管理费用
按照行业惯例,光武投资管理有限责任公司每年按照实际投资额的2%提取运营管理费,主要用于支付管理机构必要的人员工资福利、场地租金、各种税费、办公费、培训费及尽职调查、专家评审及投后管理等运作的费用,由产业基金管理机构统筹使用。
       七、产业基金的退出及收益分配
       (一)基金退出。增信和“过桥”资金的基金退出可视企业经营情况,在企业不需要资金支持时,由光武投资管理有限责任公司和企业按约定时间和收益率,直接退出。
       股权投资的产业基金依据章程或合伙协议约定进行投资、管理和退出。股权投资类产业基金存续期限采用4+2模式,即4年存续,两年退出。确需延期的,经决策委员会批准可适当延长,但总存续期限不得超过8年。产业基金一般通过到期清算、企业和社会股东回购、股权转让等方式实现退出。
       存续期内,如果产业基金出现违法违规或偏离政策导向等情况,应按章程或合伙协议约定退出。
       (二)基金收益分配。基金所获净收益由基金投资人、基金管理公司共同分享,按照“先回本后分利”的方式分配,基金投资项目退出后及时进行分配。产业基金中政府出资的收益部分可对母基金中的社会出资人适当让利。让利应以政府出资所产生的收益为限,不得动用政府出资本金让利。
       产业基金公司应和基金管理人约定基金投资人、基金公司和基金管理人的三方绩效分享方案。
       企业如出现亏损,由各有限合伙人按照其认缴出资比例进行分别承担,但各有限合伙人承担亏损的金额以其认缴的出资额为限。
       产业基金的分红、退出等资金(含产业基金退出时应收回的原始投资及应取得的收益等),应由光武基金公司及时缴入产业基金在托管银行开设的指定账户,由市财政局统筹安排用于扩大产业基金规模。
       八、产业基金的监督管理
光武投资管理有限责任公司要加强对基金的监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范财务风险。
       决策委员会办公室、相关主管部门负责对光武产业基金公司代行出资人职责情况进行监督,视工作需要可委托专业机构开展审计,定期对产业基金的目标、政策效果及子基金投资运行情况进行绩效评价,并向决策委员会报告。
       产业基金要接受审计和财政部门的监督检查和绩效评价。
       九、附则
       (一)对枣阳产业发展具有引领作用的特别重大项目,按照“一事一议”原则,报市产业基金决策委员会核准。
       (二)直接投资基金的项目推荐和退出管理由推荐单位和基金管理机构负责。对由于失职、渎职造成直接投资基金损失的,依法依规追究责任。投资项目未达到预期效果或造成一定损失,但符合以下情形的,对相关人员不作负面评价,免于追究有关人员的责任:未非法谋取私利的;未与他人恶意串通,损害公共利益和他人合法权益的;相关人员已履行了勤勉尽责义务的。
       (三)本办法由财政局会同市发改局负责解释。
       (四)本办法自印发之日起试行,有效期为三年。